恒天明泽分公司违规代销私募基金被责令改正 负责人吃警示函

来源:未知 时间:2020-03-31 06:09:42 字体:[ ]

中国网财经3月26日讯 海南证监局近日发布了关于对北京恒天明泽基金出售有限公司(以下简称恒天明泽)海口分公司采取责令改正措施的决定,以及对李信龙、陈灿辉采掏出具警示函措施的决定。

经查,恒天明泽、陈灿辉存在以下违规走为:

一是基金出售业务相关制度不完善;二是未有效监督管理基金出售人员的执业走为,个别基金出售人员违规向投资者出售非恒天明泽总部代销的基金产品,不相符中国证监会对基金出售业务内部限制的相关请求。上述走为逆映恒天明泽内部限制不完善,存在较大风险隐患,忤逆了《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十五条、第五十七条规定。

李信龙存在以下违规走为:

李信龙在担任恒天明泽海口分公司第一买卖部副总经理期间,违规出售非恒天明泽代销的基金产品,不相符中国证监会对基金出售业务内部限制的相关请求。

根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定及恒天明泽报送的辩论原料和整改情况,海南证监局决定对恒天明泽采取责令改正的走政监管措施,并记入资本市场真挚新闻数据库。

陈灿辉行为直接负责的主管人员,根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定,海南证监局决定对陈灿辉采掏出具警示函的走政监管措施,并记入资本市场真挚新闻数据库。李信龙行为直接义务人员,根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定,海南证监局决定对李信龙采掏出具警示函的走政监管措施,并记入资本市场真挚新闻数据库。

《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十五条:基金出售机构答当竖立健全并有效实走基金出售业务制度,添强对基金出售业务相符规运作的检查和监督,确保基金出售业务的实走相符中国证监会对基金出售机构内部限制的相关请求。

《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十七条:未经基金出售机构聘任,任何人员不得从事基金出售运动,中国证监会另有规定的除表。

《证券投资基金出售管理手段》第八十七条:基金出售机构忤逆本手段规定的,中国证监会及其派出机构能够责令改正,出具警示函止息办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接义务人员,能够采取监管说话、出具警示函、止息实走职务、认定为不正当担任相关职务者等走政监管措施。

以下为原文:

关于对北京恒天明泽基金出售有限公司海口分公司采取责令改正措施的决定

〔2020〕6号

北京恒天明泽基金出售有限公司海口分公司:

经查,你公司存在以下违规走为:一是基金出售业务相关制度不完善;二是未有效监督管理基金出售人员的执业走为,个别基金出售人员违规向投资者出售非你公司总部代销的基金产品,不相符中国证监会对基金出售业务内部限制的相关请求。上述走为逆映你公司内部限制不完善,存在较大风险隐患,忤逆了《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十五条、第五十七条规定。

根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定及你公司报送的辩论原料和整改情况,吾局决定对你公司采取责令改正的走政监管措施,正规网络赌钱游戏并记入资本市场真挚新闻数据库。

你公司答遵命相关法律、走政法规和中国证券监督管理委员会规定的请求落实整改,进一步梳理完善相关流程,添强内部限制,深化相关人员相符规遵法认识。整改终结后,你公司答当及时向吾局挑交整改通知。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

海南证监局

2020年3月20日

关于对陈灿辉采掏出具警示函措施的决定

〔2020〕5号

陈灿辉:

经查,你在担任北京恒天明泽基金出售有限公司海口分公司(以下简称恒天明泽基金海口分公司)负责人期间,恒天明泽基金海口分公司存在以下违规走为:一是基金出售业务相关制度不完善;二是未有效监督管理基金出售人员的执业走为,个别基金出售人员违规向投资者出售非北京恒天明泽基金出售有限公司代销的基金产品,不相符中国证监会对基金出售业务内部限制的相关请求。

上述走为逆映恒天明泽基金海口分公司内部限制不完善,存在较大风险隐患,忤逆了《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十五条、第五十七条规定。你行为直接负责的主管人员,根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定,吾局决定对你采掏出具警示函的走政监管措施,并记入资本市场真挚新闻数据库。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

海南证监局

2020年3月20日

关于对李信龙采掏出具警示函措施的决定

〔2020〕7号

李信龙:

经查,你在担任北京恒天明泽基金出售有限公司海口分公司第一买卖部副总经理期间,违规出售非北京恒天明泽基金出售有限公司代销的基金产品,不相符中国证监会对基金出售业务内部限制的相关请求。

上述走为忤逆了《证券投资基金出售管理手段》(证监会令第91号)第五十五条规定。你行为直接义务人员,根据《证券投资基金出售管理手段》第八十七条规定,吾局决定对你采掏出具警示函的走政监管措施,并记入资本市场真挚新闻数据库。

倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

海南证监局

2020年3月20日

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